證券代碼：002213                  證券簡(jiǎn)稱：大為股份           公告編號(hào)：2021-015

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

第五屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第五屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議通知于2021年3月20日以電子郵件等方式發(fā)出。會(huì)議于2021年3月22日以通訊會(huì)議方式召開(kāi)，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席陳卉佳先生召集并主持。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)際出席監(jiān)事3名，公司董事會(huì)秘書(shū)列席了本次會(huì)議。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

1、會(huì)議以3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票條件的議案》；

公司于2020年12月14日、2021年1月20日召開(kāi)的第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議、2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2020年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案的議案》及相關(guān)議案。鑒于市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，綜合考慮目前的實(shí)際情況，經(jīng)審慎考慮，公司根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，擬對(duì)本次非公開(kāi)發(fā)行股票方案進(jìn)行調(diào)整。故就非公開(kāi)發(fā)行條件事項(xiàng)，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法（2020年修正）》、《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則（2020年修訂）》等法律、法規(guī)及其他規(guī)范性法律文件的相關(guān)規(guī)定，按照上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的相關(guān)資格、條件的要求對(duì)公司近期的情況進(jìn)行了自查，認(rèn)為公司滿足上述相關(guān)法規(guī)的要求，符合非公開(kāi)發(fā)行股票的各項(xiàng)條件。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間將另行通知。

2、會(huì)議逐項(xiàng)審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司非公開(kāi)發(fā)行股票方案的議案》；

（3）定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則

調(diào)整前：

本次非公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為公司第五屆董事會(huì)第七次會(huì)決議公告日（2020年12月15日），發(fā)行價(jià)格為【12.93】元/股，不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量）。

如公司股票在本次非公開(kāi)發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生分紅派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息或其他股本調(diào)整事項(xiàng)，則本次發(fā)行價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方式如下：

派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

派發(fā)現(xiàn)金同時(shí)送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

其中：P0為調(diào)整前發(fā)行底價(jià)，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整后發(fā)行底價(jià)。

調(diào)整后：

 本次非公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為公司第五屆董事會(huì)第十次會(huì)決議公告日（2021年3月23日），發(fā)行價(jià)格為【9.95】元/股，不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量）。

如公司股票在本次非公開(kāi)發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生分紅派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息或其他股本調(diào)整事項(xiàng)，則本次發(fā)行價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方式如下：

派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

派發(fā)現(xiàn)金同時(shí)送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

其中：P0為調(diào)整前發(fā)行底價(jià)，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整后發(fā)行底價(jià)。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

（4）發(fā)行數(shù)量

調(diào)整前：

本次非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)3,000萬(wàn)股（含本數(shù)），不超過(guò)發(fā)行前公司總股本的30%，并以中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行的核準(zhǔn)文件為準(zhǔn)，全部由創(chuàng)通投資以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。

如公司股票在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派送股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)事項(xiàng)，本次非公開(kāi)發(fā)行的股票數(shù)量上限將作相應(yīng)調(diào)整。

調(diào)整后：

本次非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)3,000萬(wàn)股（含本數(shù)），不超過(guò)發(fā)行前公司總股本的30%，并以中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行的核準(zhǔn)文件為準(zhǔn)，由創(chuàng)通投資以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)不超過(guò)2,800萬(wàn)股（含本數(shù)）、連宗敏以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)不超過(guò)200萬(wàn)股（含本數(shù)）。

如公司股票在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派送股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)事項(xiàng)，本次非公開(kāi)發(fā)行的股票數(shù)量上限將作相應(yīng)調(diào)整。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

（5）發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式

調(diào)整前：

本次非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為公司控股股東創(chuàng)通投資，創(chuàng)通投資以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份。

調(diào)整后：

本次非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為公司控股股東創(chuàng)通投資及公司實(shí)際控制人連宗敏，創(chuàng)通投資和連宗敏以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

（8）募集資金用途

調(diào)整前：

本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金總額不超過(guò)【38790】萬(wàn)元（含本數(shù)），公司在扣除發(fā)行費(fèi)用后將全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

調(diào)整后：

本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金總額不超過(guò)【29850】萬(wàn)元（含本數(shù)），公司在扣除發(fā)行費(fèi)用后將全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間將另行通知。

《關(guān)于調(diào)整非公開(kāi)發(fā)行股票方案的公告》（公告編號(hào)：2021-016）詳情參見(jiàn)2021年3月23日《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

3、會(huì)議以3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2020年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）的議案》；

經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)同意公司《2020年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間將另行通知。

《2020年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》詳情參見(jiàn)2021年3月23日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

4、會(huì)議以3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2020年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）的議案》；

經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)同意公司《2020年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）》。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間將另行通知。

《2020年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）》詳情參見(jiàn)2021年3月23日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

5、會(huì)議以3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于簽訂附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議之終止協(xié)議的議案》；

2020年12月14日，公司與深圳市創(chuàng)通投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)通投資”）簽署了《深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司與深圳市創(chuàng)通投資發(fā)展有限公司之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。

鑒于公司擬對(duì)本次非公開(kāi)發(fā)行方案進(jìn)行調(diào)整，公司與創(chuàng)通投資簽訂終止協(xié)議的程序符合法律法規(guī)的規(guī)定和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司、股東特別是中小股東利益的情形，監(jiān)事會(huì)同意公司與創(chuàng)通投資簽訂《深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司與深圳市創(chuàng)通投資發(fā)展有限公司之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議之終止協(xié)議》。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間將另行通知。

《關(guān)于簽訂附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議之終止協(xié)議并重新簽訂協(xié)議的公告》（公告編號(hào)：2021-018）詳情參見(jiàn)2021年3月23日《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

6、會(huì)議以3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于與擬認(rèn)購(gòu)對(duì)象簽署附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議的議案》；

鑒于本次非公開(kāi)發(fā)行方案擬進(jìn)行調(diào)整，公司實(shí)際控制人連宗敏女士將參與本次非公開(kāi)發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)。公司與認(rèn)購(gòu)對(duì)象深圳市創(chuàng)通投資發(fā)展有限公司、連宗敏分別簽訂協(xié)議的程序均符合法律法規(guī)的規(guī)定和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司、股東特別是中小股東利益的情形，監(jiān)事會(huì)同意公司與擬認(rèn)購(gòu)對(duì)象深圳市創(chuàng)通投資發(fā)展有限公司、連宗敏分別簽訂《深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司與深圳市創(chuàng)通投資發(fā)展有限公司之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》、《深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司與連宗敏之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間將另行通知。

《關(guān)于簽訂附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議之終止協(xié)議并重新簽訂協(xié)議的公告》（公告編號(hào)：2021-018）詳情參見(jiàn)2021年3月23日《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

7、會(huì)議以3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易（修訂稿）的議案》；

鑒于本次非公開(kāi)發(fā)行方案擬進(jìn)行調(diào)整，公司實(shí)際控制人連宗敏女士將參與本次非公開(kāi)發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)，故連宗敏女士認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行股票構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。經(jīng)審閱公司本次調(diào)整非公開(kāi)發(fā)行股票方案事項(xiàng)的相關(guān)文件及相關(guān)程序的履行情況，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為創(chuàng)通投資、連宗敏認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股票符合《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定，該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)符合公平、公允的原則。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間將另行通知。

《關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易（修訂稿）的公告》（公告編號(hào)：2021-019）詳情參見(jiàn)2021年3月23日《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

三、備查文件

1、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字并加蓋監(jiān)事會(huì)印章的《第五屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議》；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

                                                  監(jiān) 事 會(huì)

2021年3月22日