證券代碼：002213           證券簡稱：大為股份             公告編號：2024-026

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理小額快速融資相關(guān)事宜的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年4月25日召開的第六屆董事會第十七次會議審議通過了《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理小額快速融資相關(guān)事宜的議案》。

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》（以下簡稱“《注冊管理辦法》”）、《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，公司董事會提請股東大會授權(quán)董事會向特定對象發(fā)行融資總額不超過人民幣3億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)20%的股票，授權(quán)期限為2023年年度股東大會通過之日起至2024年年度股東大會召開之日止。本次授權(quán)事宜包括以下內(nèi)容：

1.確認(rèn)公司是否符合以簡易程序向特定對象發(fā)行股票（以下簡稱“小額快速融資”）的條件

授權(quán)董事會根據(jù)《公司法》《證券法》《注冊管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，對公司實際情況及相關(guān)事項進行自查論證，并確認(rèn)公司是否符合以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的條件。

2.發(fā)行股票的種類、數(shù)量和面值

向特定對象發(fā)行融資總額不超過人民幣3億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)20%的中國境內(nèi)上市的人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。發(fā)行數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價格確定，不超過發(fā)行前公司股本總數(shù)的30%。

3.發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排

本次發(fā)行股票采用以簡易程序向特定對象發(fā)行的方式，發(fā)行對象為符合監(jiān)管部門規(guī)定的法人、自然人或者其他合法投資組織等不超過35名的特定對象。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購的，視為一個發(fā)行對象。信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認(rèn)購。最終發(fā)行對象將根據(jù)申購報價情況，由公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。本次發(fā)行股票所有發(fā)行對象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購。

4.定價方式或者價格區(qū)間

（1）發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的80%（計算公式為：定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易均價=定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易總額/定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易總量）；

（2）向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行對象屬于《注冊管理辦法》第五十七條第二款規(guī)定情形的，其認(rèn)購的股票自發(fā)行結(jié)束之日起18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行對象所取得上市公司向特定對象發(fā)行的股份因上市公司分配股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增等形式所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。

本次授權(quán)董事會向特定對象發(fā)行股票事項不會導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化。

5.募集資金用途

本次發(fā)行股份募集資金用途應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

（1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理等法律、行政法規(guī)規(guī)定；

（2）本次募集資金使用不得為持有財務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司；

（3）募集資金項目實施后，不會與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)新增構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競爭、顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，或者嚴(yán)重影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性。

6.決議有效期

決議有效期為2023年年度股東大會審議通過之日起至2024年年度股東大會召開之日止。

7.對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)

授權(quán)董事會在符合本議案以及《公司法》《證券法》《注冊管理辦法》《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的范圍內(nèi)全權(quán)辦理與本次小額快速融資有關(guān)的全部事項，包括但不限于：

（1）辦理本次小額快速融資的申報事宜，包括制作、修改、簽署并申報相關(guān)申報文件及其他法律文件；

（2）在法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定及《公司章程》允許的范圍內(nèi)，按照有權(quán)部門的要求，并結(jié)合公司的實際情況，制定、調(diào)整和實施本次小額快速融資方案，包括但不限于確定募集資金金額、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行對象及其他與小額快速融資方案相關(guān)的一切事宜，決定本次小額快速融資的發(fā)行時機等；

（3）根據(jù)有關(guān)政府部門和監(jiān)管機構(gòu)的要求制作、修改、報送本次小額快速融資方案及本次發(fā)行上市申報材料，辦理相關(guān)手續(xù)并執(zhí)行與發(fā)行上市有關(guān)的股份限售等其他程序，并按照監(jiān)管要求處理與本次小額快速融資有關(guān)的信息披露事宜；

（4）簽署、修改、補充、完成、遞交、執(zhí)行與本次小額快速融資有關(guān)的一切協(xié)議、合同和文件（包括但不限于保薦及承銷協(xié)議、與募集資金相關(guān)的協(xié)議、與投資者簽訂的認(rèn)購協(xié)議、公告及其他披露文件等）；

（5）根據(jù)有關(guān)主管部門要求和證券市場的實際情況，在股東大會決議范圍內(nèi)對募集資金投資項目具體安排進行調(diào)整；

（6）聘請保薦機構(gòu)（主承銷商）等中介機構(gòu)，以及處理與此有關(guān)的其他事宜；

（7）于本次小額快速融資完成后，根據(jù)本次小額快速融資的結(jié)果修改《公司章程》相應(yīng)條款，向工商行政管理機關(guān)及其他相關(guān)部門辦理工商變更登記、新增股份登記托管等相關(guān)事宜；

（8）在相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門對再融資填補即期回報有最新規(guī)定及要求的情形下，根據(jù)屆時相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，進一步分析、研究、論證本次小額快速融資對公司即期財務(wù)指標(biāo)及公司股東即期回報等影響，制訂、修改相關(guān)的填補措施及政策，并全權(quán)處理與此相關(guān)的其他事宜；

（9）在出現(xiàn)不可抗力或其他足以使本次小額快速融資難以實施、或雖然可以實施但會給公司帶來不利后果的情形，或者小額快速政策發(fā)生變化時，可酌情決定本次小額快速融資方案延期實施，或者按照新的小額快速政策繼續(xù)辦理本次發(fā)行事宜；

（10）發(fā)行前若公司因送股、轉(zhuǎn)增股本及其他原因?qū)е鹿究偣杀咀兓瘯r，授權(quán)董事會據(jù)此對本次發(fā)行的發(fā)行數(shù)量上限作相應(yīng)調(diào)整；

（11）辦理與本次小額快速融資有關(guān)的其他事宜。

本次小額快速授權(quán)事項須經(jīng)公司2023年度股東大會審議通過后，由董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)，結(jié)合公司實際情況決定是否在授權(quán)期限內(nèi)啟動小額快速融資及啟動該程序的具體時間。若啟動小額快速融資事宜，董事會需在規(guī)定時間內(nèi)報請深圳證券交易所審核并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后方可實施。敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

特此公告。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

董 事 會

2024年4月25日